利益冲突政策

我们制订了一系列程序为了确认、监督、管理并适当时披露可不时发生的利益冲突。所有此类控制措施的有效性将受持续监督,并属于本公司合规监督计划的一部分。

我们高度重视维护有效的合规文化。该文化通过所有员工的努力持续得到落实,而且始终以客户的最佳利益行事是我们的理念基础。

什么是利益冲突?

当本公司或某位员工的利益与我们对客户负有的职责可能发生冲突时,就可能出现利益冲突。

通过列举利益冲突可能发生的情形来对其加以定义并无必要;该领域的员工培训旨在识别和补救或上报业务过程中可能发生的冲突。然而,为了帮助确认潜在的利益冲突,我们考虑了若干领域,包括:

  • 我们可能以某位客户为代价,获得经济收益或避免经济损失的情形;
  • 有利于某位或某个群体客户的经济或其他激励因素可能高于另一位或其他群体客户;
  • 我们可能或将会从第三方收到与向客户或我们提供的某项服务有关的采用金钱、商品或服务形式的诱惑物,而非该服务的标准佣金或费用。

管理和监督冲突

我们建立了多项机制,用于管理潜在和实际的冲突,其总结如下。

1.1 政策和程序

政策和程序已整合到整个企业当中,为了确保、考量并缓解利益冲突。我们的员工定期接受培训,并在出现利益冲突时得到指导。管理团队负责确保各自负责的团队建立有效的控制措施,以确认和管理风险。我们还建立了利益冲突登记册,在其中记录冲突情景的详情以及为消除潜在问题而采取的详细控制措施。

1.2 监督

若某个团队及其客户的利益可能与其他团队及其客户的利益发生冲突,已建立单独的管理结构。

1.3 报酬

我们的报酬政策每年更新。我们的员工所获得的报酬包括以下方面:

  • 基本工资和相关福利
  • 酌情发放的年度奖金

报酬考虑到个人、团队和公司的绩效。员工不会因为客户可能从事的任何一项交易而直接获利。

1.4 礼品和诱惑物

我们对礼品或款待的给予和接受制订了多项程序。员工不得索取或接受任何可能与我们对客户所负义务发生冲突的诱惑物,亦不得提供可能与接收者对其客户所负义务发生冲突的诱惑物。

1.5 外部商业利益

所有员工必须披露外部商业利益及所担任的管理职位。所有此类外部利益必须经管理层批准。

1.6 个人账户交易

我们的员工应遵守有关其个人账户交易的限制。所有交易或投资账户必须经管理层批准,并将成交单据副本自动提交到合规部。

1.7 交易与分配

为确保交易分配不会有利于某个群体的客户或员工,我们实施公平恰当的交易与分配程序。

1.8 独立政策

根据我们的员工规程,员工在代表客户行事时必须忽视任何重大利益或利益冲突。

结语

在实践中,以上概括的利益冲突安排制定降低利益冲突对客户造成损害的风险,并且我们认为在多数情况下此类安排足以确保客户的利益得到保护。但是,在罕见的情况下,我们认识到此类安排的效力不足。在此类情况下,可直接以书面形式向客户披露利益冲突,或者若发生严重的利益冲突,我们可能需要停止或拒绝代表客户行事。

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